Gobernanza y Cumplimiento en GOL

GOL realiza sus negocios de acuerdo con las mejores prácticas de gobernanza corporativa, teniendo en cuenta los más altos estándares nacionales e internacionales.

En este sentido, en sus actividades, la Compañía se basó en el modelo de gobernanza de las tres líneas de defensa. En la segunda línea, la Compañía posee las áreas involucradas en las actividades de gestión, monitoreo y soporte, en una sola Directoría Ejecutiva que abarca a las áreas de Riesgos Corporativos, Cumplimiento y Controles Internos.

La misión de la Directoría Ejecutiva de Riesgos Corporativos, Cumplimiento y Controles Internos es establecer principios y directrices corporativas, suministra informaciones que apoyen la toma de decisiones y contribuyan efectivamente a la preservación de valor, a través de la gestión adecuada de riesgos y un sistema de controles internos robusto. . En otras palabras, es responsable de servir y guiar a las otras áreas de la Compañía, especialmente aquellas con mayor orientación operacional y aquellas que presentan el mayor riesgo.

Rumbo Correcto: Ética y Cumplimiento

La Forma de Ser y de Hacer de GOL se sustenta en un comportamiento íntegro y una conducta ética, ya que creemos que la ética debe permear todas nuestras relaciones y actividades. Son estas actitudes y comportamientos los que nos conectan con el propósito de Ser la Primera para Todos.

En este sentido, la Compañía está comprometida con la legislación anticorrupción aplicable y ha adoptado el programa Rumbo Correcto - Ética y Cumplimiento, cuyo objetivo es fomentar una cultura de integridad, así como prevenir, mitigar y responder a los riesgos de corrupción y otros riesgos internos de actuación en violación de nuestros Valores.

El Rumbo Correcto es un programa dinámico, en constante evolución y mejora, basado en los siguientes pilares:

Pilares do Programa de Compliance

El área de Cumplimiento

Para garantizar la efectividad de su Programa de Cumplimiento, GOL tiene un área de Cumplimiento independiente, compuesta por profesionales calificados, dedicados exclusivamente a la coordinación, desarrollo y mejora del Programa, que se implementa y desarrolla diariamente en todas las áreas de la Compañía.

Para garantizar la autonomía e independencia necesarias, la Directoría de Cumplimiento reporta directamente al CEO de la Compañía, teniendo acceso directo al Comité de Auditoría Estatutario y al Consejo de Administración.

Grupo de Trabajo de Cumplimiento (Comité de Cumplimiento)

El Grupo de Trabajo de Cumplimiento (GTC) tiene como objetivo apoyar el área de Cumplimiento en la discusión de temas que requieren una visión multidisciplinaria, además de desarrollar acciones y políticas con el objetivo de acompañar la evolución de los negocios y actividades de la Compañía, así como compartir esta construcción en línea con la cultura de la Compañía.

Este GTC es coordinado por la Directoría Ejecutiva de Riesgos Corporativos, Cumplimiento y Controles Internos y cuenta con la asistencia de los Directores de las áreas de Gente y Cultura, Auditoría Interna, Jurídico y Contraloría.

Embajadores de Cumplimiento

El Programa de Embajadores de Cumplimiento de GOL es parte de la estrategia para difundir los temas y directrices de Cumplimiento, así como para acercar el área de Cumplimiento a las otras áreas de la Compañía.

Los embajadores de Cumplimiento son Empleados, seleccionados de acuerdo con la función desempeñada en sus áreas de actuación.

Las principales funciones de los Embajadores son: identificar e informar los riesgos y otros desafíos relevantes para el área de Cumplimiento, ayudar en el desarrollo e implementación de la capacitación en sus respectivas áreas, reunir sugerencias de los empleados sobre iniciativas de Cumplimiento y apoyar la difusión de la cultura de integridad de la Compañía.

Para capacitar a los Embajadores, el equipo de Cumplimiento realiza capacitaciones periódicas, centrándose en transmitir el conocimiento necesario para que puedan identificar las necesidades en sus áreas y guiar a otros Empleados sobre cuestiones simples.

En este sentido, después de las capacitaciones con los Embajadores, la difusión del conocimiento en sus respectivas áreas también es responsabilidad de los Embajadores que, bajo la guía del área de Cumplimiento, realiza workshops para sus compañeros de trabajo, vinculando los conceptos presentados a los desafíos prácticos del cotidiano de todos.

Políticas y Procedimientos

GOL, en sus relaciones, se basa en principios que sostienen una cultura organizacional dirigida a valorar a las personas, actuando en base al cumplimiento de nuestros procedimientos y reglamentos internos y en la búsqueda permanente del desarrollo.

Con respecto a las directrices internas relacionadas con el Cumplimiento, la compañía establece sus expectativas de actuación con políticas y procedimientos internos claros y de conocimiento de todos los que tocan.

Código de Ética

En GOL, tenemos un Código de Ética completo, que busca suministrar orientación sobre asuntos relacionados con la Ética y los Valores que rigen las actividades de la Compañía. Este Código es aplicable a todos los miembros de la compañía, es decir, a los Empleados en cualquier nivel jerárquico, así como a los miembros de los Comités Estatutarios, el Consejo Fiscal, la Consejo de Administración y, a sus accionistas, en el ejercicio de sus deberes u obligaciones.

Directrices de Conducta del Proveedor

GOL prioriza las relaciones con terceros que realizan sus actividades de acuerdo con principios éticos similares a los suyos.

En consecuencia, todos los proveedores de GOL deben seguir las Directrices de Conducta del Proveedor durante su relación con la Compañía.

Política Anticorrupción

GOL apoya la lucha contra la corrupción en todas sus formas y busca asegurar el más alto nivel de integridad y ética en sus actividades. Para aclarar sus compromisos, conceptos y los principales riesgos relacionados, la Compañía tiene una Política Anticorrupción, además de otras políticas relacionadas como las políticas de Regalos Corporativos y Hospitalidades, Patrocinios y Donaciones, entre otras.

En su Política Anticorrupción, la Compañía reitera la prohibición del soborno y otros actos perjudiciales para la Administración Pública, como causar daño a la naturaleza competitiva de cualquier procedimiento de licitación, obstruir u obstaculizar las investigaciones o inspecciones de los Agentes Públicos o utilizar a terceros para ocultar sus verdaderos intereses en sus relaciones con Órganos Públicos.

Política de Interacción con Agentes Públicos

GOL mantiene el más alto nivel de integridad y transparencia en sus relaciones con los representantes Órganos Públicos. Por lo tanto, para guiar a nuestros Empleados en sus relaciones con estos profesionales, GOL tiene una Política de interacción con los agentes públicos.

Política de Regalos Corporativos y Hospitalidades

La Política de Regalos Corporativos y Hospitalidades (“cortesías”) de GOL tiene como objetivo definir las condiciones para ofrecer/recibir cortesías en el ámbito de sus relaciones comerciales, explicando conceptos, estableciendo límites, alertando puntos de atención y dando ejemplos prácticos.

Las cortesías se pueden ofrecer/recibir en el ámbito de las relaciones comerciales, sujetas a las políticas y procedimientos internos de GOL y siempre que no sean o parezcan ventajas indebidas.

En general, los miembros de GOL pueden recibir Regalos Corporativos u Hospitalidades cuando estas cortesías:

• No aparezcan ni tengan el propósito de influir en quién recibe la Cortesía, es decir, no pueden parecer un intercambio de favores;

• No tengan un valor excesivo, por ejemplo, de más de 1/3 del salario mínimo nacional;

• No sean ofrecidas con demasiada frecuencia;

• No sean en efectivo u otros medios fácilmente convertibles en especie;

• No sean ni aparezcan ser inapropiadas.

Política de Patrocinios y Donaciones

Los Patrocinios y las Donaciones son el apoyo otorgado por la Compañía a las iniciativas con las que GOL se identifica. Para que dicho apoyo se ofrezca de manera transparente y para lograr el propósito previsto, esta política establece claramente las directrices y precauciones necesarias al otorgar dicho apoyo a terceros.

GOL no hace donaciones políticas partidistas y no permite que ningún tercero haga donaciones en nombre o interés de GOL.

Conflicto de Intereses

GOL realiza sus actividades de manera transparente, segura y responsable, libre de conflictos de intereses y de manera consistente con sus Valores.

La Política de Conflicto de Intereses establece directrices para evitar situaciones de conflicto de intereses, es decir, situaciones en las que los intereses privados de la persona o de alguien relacionado con ella pueden sobreponerse a los intereses de la Compañía.

En este contexto, se espera que tanto los Miembros de GOL como cualquier tercero informen cualquier posible conflicto de intereses que identifiquen, de modo que estas situaciones puedan ser reevaluadas y mitigados los riesgos relacionados.

Transacciones con Partes Relacionadas

GOL cree en un mercado justo y transparente y, por lo tanto, tiene una Política de Transacciones con Partes Relacionadas, cuyo objetivo es proporcionar transparencia a dichas transacciones.

Las Partes relacionadas son las personas o entidades con las que la Compañía tiene una relación particular que les permite negociar en condiciones distintas a la independencia, tal como lo negocian otros terceros, en virtud, por ejemplo, de sus relaciones corporativas.

Para apoyar este objetivo, GOL requiere que sus proveedores, socios comerciales u otros terceros les informen si se dan cuenta de que son una Parte relacionada de GOL antes de la conclusión de la relación comercial.

Evaluación de Terceros

Debido a que GOL prefiere comprometerse con terceros que llevan a cabo sus actividades de acuerdo con principios éticos similares, GOL realiza la debida diligencia sobre sus posibles proveedores, representantes, socios comerciales y otras contrapartes de riesgo con las que realiza negocios.

Esto se realiza a través de búsquedas en línea y el análisis de información y documentos, con el objetivo de identificar los riesgos relacionados con la corrupción y los problemas éticos y de reputación derivados de la celebración de contratos, sociedades comerciales u otros tipos de asociaciones.

Entrenamiento y Comunicación

GOL considera fundamental valorar a las personas, cumplir con las directrices y reglamentos y la búsqueda permanente del desarrollo. Por lo tanto, la Compañía invierte en educación y acciones que fortalecen los principios de nuestra Cultura.

Nuestra Cultura de Integridad es el hilo conductor de nuestras acciones y debe guiar todas nuestras actitudes. El conocimiento de todos los miembros de GOL sobre cuestiones de cumplimiento es clave para mantener y desarrollar esta cultura.

El Entrenamiento y las Comunicaciones periódicos están diseñados para ayudar a familiarizar a nuestros miembros con los temas de Cumplimiento. Estos entrenamientos y comunicaciones buscan llegar a todos los miembros de GOL y, en consecuencia, realizamos entrenamientos para todos, independientemente de su puesto o función, incluidos los miembros de la Alta Administración.

Entrenamiento

Con el lanzamiento del Programa Rumbo Correcto - Ética y Cumplimiento en julio de 2018, GOL ha desarrollado una serie de videos destinados a los Miembros para que todos en la Compañía estén alineados en qué caminos elegir y para que puedan contribuir al fortalecimiento de nuestra Cultura de Integridad.

Los videos están divididos por temas y, a través de una narrativa simple, abordan temas relacionados con el Cumplimiento, provocando reflexiones sobre cómo debemos actuar en nuestras relaciones laborales y también en la sociedad. El entrenamiento en línea está disponible en todos los países donde operamos, en portugués, español e inglés.

Además del entrenamiento en línea, el área de Cumplimiento realiza capacitación presencial, ya sea a partir de solicitudes de áreas o de la identificación de áreas más expuestas o procesos sensibles para el área de Cumplimiento.

En estos casos, los Miembros del área de Cumplimiento realizan presentaciones con enfoques prácticos e interactivos en formato workshop, que permiten un intercambio con las áreas involucradas y la aclaración de dudas, así como también acercan las partes involucradas.

Comunicación

Nuestras comunicaciones tienen como objetivo reforzar la información relevante, mantener los problemas de Cumplimiento en el cotidiano de los Miembros y traducir nuestras Políticas en ejemplos prácticos para que todos puedan identificar situaciones de riesgo en nuestras operaciones diarias y saber cómo actuar.

Se realizan periódicamente y abordan diversos temas, por ejemplo, de acuerdo con el lanzamiento de nuevas políticas, la actualización de procedimientos o la identificación de temas en los que los Miembros tienen preguntas.

Canal de Ética

GOL fomenta a todos sus miembros y terceros a informar sus inquietudes, preguntas y sugerencias al Canal de Ética y prohíbe cualquier forma de represalia por los informes de buena fe.

Hotline

Nuestros canales de comunicación permiten el anonimato y se pueden acceder de la siguiente manera:

A través de Internet, a través del sitio web www.eticanagol.com.br, su informe será recibido por una empresa externa e independiente, lo que garantiza la integridad y la confidencialidad absoluta de los informes.

Todas las averiguaciones realizadas por el Canal de Ética se envían al Comité de Ética para su consideración.

Comité de Ética

El Comité está compuesto por cinco Directivos de la Compañía y sus funciones principales son evaluar los casos de violación del Código de Ética y resolver dudas y dilemas éticos, así como promover la difusión del Código de Ética en la compañía, para garantizar el funcionamiento de los canales de comunicación, la confidencialidad de los informes recibidos y la protección del informante de buena fe.

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